외환 수사 fca

전 바클레이즈 상인은 외환 시장 장비가 Cockney 운율 속에서 섞여 있었다고 말합니다. Guy Ritchie 영화 Lock, Stock 및 Two Smoking Barrels Universal에서 외조부추를 던졌습니다. 외국환 스캔들에 언급 된 상인 중 한 명이 도전적입니다 규제 당국자들은 채팅 로그의 중요성을 오해의 소지가 있다고 판결했다. 바클레이즈는 전체 그룹을 갖고 있었기 때문에 올해 5 월 영국의 금융 행위 감독청 (DFS)과 뉴욕 금융 서비스국 (DFS)이 150 억 2 천 40 억 달러의 벌금을 부과했다. FCA와 DFS는 거래소 간의 대화방 성적표를 통해 수집 한 증거를 토대로 은행에 벌금을 부과했다. 이 스캔들로 인해 Barclays, UBS, Citi, Royal Bank of Scotland, JPMorgan, Bank of America 등이있다. 그러나 바클리 (Barclays) 상인 중 한 명은 법정에서 싸우고 있으며 FCA가 조사를하고 있다고 주장하고있다. 이온은 불완전한 조사와 오해의 증거를 기반으로했다. 전 바클레이와 UBS 상인 인 크리스 애쉬턴은 규제 기관이 Cockney 운율을 해독 할 수 없다고 잘못 해석했다. Cockney 운율은 런던 이스트 엔드에서 나온 방언이다. 연설자는 그들이 사용하려고하는 단어와 운문을 같이한다. 예를 들어, 콧노래 속어를 사용하는 누군가는 사과와 배를 계단이나 강아지와 뼈에 전화로 말할 것이다. 애쉬턴의 변호사는 런던에서 전 상인 법원은 수요일에 애쉬튼은 FCA에 의존하는 증거에 대해서도 의문을 제기하지 않았다고 주장했다. 대중의 신뢰를 얻으려면 규제 당국의 조치가 건전한 증거 기반에 근거해야한다는 점이 중요하다. 파이낸셜 타임즈 (Financial Times)가 보도 한 바와 같이, 상원 법원의 사라 조지 (Sara George)는 말했다. City of London은 단순히 존재하지 않았던 사실들을 기반으로했을 수도 있습니다. SEE 또한 동료들이 LIBOR 장비로 유죄 판결을받은 Tom Hayes에게 준 이상한 별명이 있습니다. NOW WATCH 가장 똑똑하고 똑똑한 시계입니다. Barclays의 상인은 외환 시장 조작은 모두 Cockney 운율에 뒤섞인다고한다 .6 개 은행은 외환 거래를 규제하는 사람들에 의해 26 억 달러의 벌금을 부과했다. RBS CEO 인 Ross McEwan은 다음과 같이 이야기했다. HSBC, 스코틀랜드 왕립 은행, 스위스 은행 UBS 및 미국 은행 JP Morgan Chase, 씨티 뱅크 (Citibank) 등이있다. 그리고 뱅크 오브 아메리카는 모두 벌금이 부과되었습니다. Barclays에 대한 별도의 조사가 계속되고 있습니다. 벌금은 영국의 금융 행위 감독청 FCA와 미국의 두 감독 당국에 의해 발급되었습니다. CFTC는 상품 선물 거래위원회 CFTC에서 fi 통화 은행 OCC의 감사관실 (Office of the Currency OCC)은 950m에 3 명의 대금업자를 추가했다. 다른 은행들과 유사한 거래를 발표 할 것으로 기대되었던 바 클레이 (Bclclays)는 이 시간. 다른 규제 기관 및 당국과 논의한 후에 우리는보다 일반적인 조정 합의를 추구하는 것이 회사의 이익에 있다고 결론을 내렸다. 성명서에서 진술했다. 미디어 캡션 Martin Wheatley, FCA Forex의 실패로 대중의 신뢰가 떨어졌다. Wheatley는 BBC에게 말했다. 이것은 이야기의 끝이 아니다. 개인은 그 결과에 직면하게 될 것이라고 그는 말했다. 은행의 상급 시니어 상인들은 이미 휴가를 끊었고 심각한 사기 소는 그 계획을 장악 한 것으로 의심되는 이들에 대한 잠재적 형사 고발을 준비하고있다. 이 벌금은 은행과 다른 금융 회사가 통화를 매매하는 외환 시장이 조작되고 있다는 주장에 대해 13 개월간의 규제 당국의 조사를 받고있다. 5 조 3,000 억 상당의 대규모 시장 매일 거래되는 주식과 채권 시장은 규모가 작다. 전세계 거래 중 40 건은 런던의 거래소를 거친 것으로 추정된다. 실제 외환 시장은 없으며 거의 ​​모든 거래가 대형 은행 및 기타 공급 업체가 운영하는 전자 시스템에서 이루어진다. 수정으로 알려진 일일 스팟 벤치 마크는 다양한 금융 및 비금융 회사에서 사용되며, 예를 들어 자산 가치를 높이거나 통화 R을 관리하는 데 사용됩니다 FCA는 5 개 은행에 총 10 억 1bn의 벌금을 부과했다. 그 중 가장 큰 벌금은 금융 서비스국 (Financial Services Authority)에 의해 부과 된 것이다. 오늘의 행동의 핵심은 우리 은행이 실패하면 영국 금융 시스템에 대한 신뢰가 약화되고 그 완전성이 위험에 처하게된다는 사실을 발견 한 것이다. 미국 규제 당국 인 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 같은 은행에 벌금을 부과했다. 총 4bn 900m 이상. 벤치 마크 금리 설정은 단순히 은행이 이익을 얻을 수있는 또 다른 기회가 아닙니다. 전 세계 수 많은 개인과 회사가 금융 계약을 체결하기 위해이 금리에 의존한다고 CFTC의 집행 이사 인 Aitan Goelman이 말했습니다. 화폐 OCC의 감사관, Citibank, JP Morgan Chase 및 Bank of America에게 추가 950m 600m의 벌금을 부과했다. 미디어 캡션 George Osborne은 도시의 부패를 청산하기 위해 거친 조치가 취해지고 있다고 말한다. 세 명의 규제 당국자 모두 시도했다. FCA는 2008 년 1 월 1 일부터 2013 년 10 월 15 일 사이에 실패가 발생했다고 말하면서 외환 시장을 조작했다. CFTC는 수사관의 부정 행위가 2009 년과 2012 년 사이에 일어났다 고 밝혔다. 은행의 거래자들은 벤치 마크 외국환 환율 조작을 시도하기 위해 거래를 조정했다. CFTC는 거래자 h 광고는 개인 온라인 채팅방에서 의사 소통을 위해 사용되었습니다. 그들은 기밀 고객 주문 정보와 거래 포지션을 공개했으며 집단의 이익을 위해 직위를 변경했습니다. FCA는 다른 은행의 거래자들이 형성 한 꽉 짜인 그룹은 A 팀과 팀 1 개, 꿈 1 개 등으로 구성되어있다. 상인은 시장에서 관련 통화 환율을 조작하려고 시도했다. 예를 들어, 은행이 특정 통화를 판매하기로 합의한 비율 그것의 클라이언트는 그것이 통화를 샀던 평균 비율보다 높았다. 성공하면, 은행은 이익을 얻는다. FCA는 추가했다. 이미지 저작권 과학 사진 도서관. 개인 대화방 대화의 CFTC 예. Bank R Trader 4 00 35 pm well gents gents. 은행 승자 1 4 01 56 오후 좋은 팀 작업. 은행 U 상인 4 02 22 오후 22시 좋은 친구. 은행 V 상인 4 00 51 오후 내 아들이 있습니다. 은행 V 상인 4 00 52 오후 hahga. Bank V 상인 4 00 56 pm v 좋은 메이트. 은행 U 상인 4 월 4 일 오후 3시 53 분. 좋은 친구 일을했습니다. 은행 V 상인 4 05 44 오후 큰 시간을 보냈습니다. 은행은 모두 벌금을 부과하는 성명을 발표했습니다. 스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland)은 6 명의 개인을 징계 절차에 그 중 3 건은 추가 조사가 진행될 때까지 보류했다. 로스 McEwan 최고 경영자 (CEO)는 은행이 기대했던 수준에 미치지 못했다고 말했다. HSBC는 부적절한 행동을 용납하지 않으며 적절한 조치를 취할 것이라고 말했다. UBS는 적절한 징계 조치 JP Morgan은 화해에 묘사 된 상인의 행위가 용납 될 수 없다고 말했습니다. 그것은 시스템과 통제에 상당한 개선을가했다고 덧붙였습니다. Cigigroup은 문제를 알고 나서 신속하게 행동했다고 말했습니다. 조지 Osborne 장관은 벌금이 더 넓은 공공재에 사용될 것이라고 말했다. 오늘 우리는 모든 사람을 위해 일하는 금융 시스템을 갖추기 위해 부패를 청산하기 위해 힘든 행동을 취한다. 영국 은행과 경제에서 무엇이 잘못되었는지를 고치는 장기 계획의 일부라고 그는 덧붙였다. 전 외환 거래자였던 워릭 비즈니스 스쿨 (Warwick Business School)의 마크 테일러 (Mark Taylor) 교수는 연례 이익으로 수십억 달러를 정기적으로보고하는 은행에게는 상대적으로 작은 맥주라고 말했다. 흥미로운 점은 아직 이름이 지어지지 않은 개인도없고 개인 기소도 없다는 것입니다. 이것은 여전히 ​​가능성이 있습니다. 그 방법을 보는 것은 흥미로울 것입니다. 지금은 주주들만 있습니다. RBS의 경우 야당 인 에드 볼 (Ed Balls) 장관은이 사건을 은행과 관련된 또 다른 충격적인 스캔들로 묘사하고 근본적인 개혁과 문화 변화에 대한 필요성을 강조했다. 이 보고서는 우리 은행의 개혁은 갈 길이 멀다는 것을 보여줍니다. 투명성과 투명성, 은행 보너스에 대한 세금 등을 지불하고 상여금을 개혁해야한다고 미디어 캡션 Simon Gompertz는 거래가가 4시 시계 확실히 영국 은행은 외환 스캔들에 대해 알면서도 혐의를 받고 있지만 그것에 대해 아무런 언급도하지 않고있다. Grabiner 경의 보고서를 공개하고 관리들을 정리했다. FX 외환 시장에서 불법적이거나 부적절한 행동을 한 영국 은행 관계자가 있었다는 증거는 없었다. 은행의 3 월 상선 중단과 11 월 11 일에 대한 그의 해산과는 무관하다고 외환 스캔들. 개인의 해고는 외환 시장과 은행 직원에 관한 혐의에 대한 은행의 초기 내부 검토 중에 밝혀진 정보의 결과였습니다. 이 정보는 FX가 아니라 은행의 내부 정책과 관련이 있습니다 대변인은 외환 조작에 대한 벌금을 부과했다. 2012 년 4 월 이전에 발표 된 뉴스, 연설 또는 진술에 대해서는 보관 된 사이트를 참조하십시오. SFO는 외환 수사를 중단합니다. 심각한 사기 수탁 국장은 오늘 SFO의 사기 행위 혐의에 대한 조사를 마감했습니다. 외환 시장에서 Forex이 결정은 1 년 반 동안 지속되고 50 만 건이 넘는 문서를 포함하는 철저하고 독립적 인 조사를 거친 것입니다. SFO는 우리가 얻은 정보와 자료에 근거하여 불충분 한 현실적인 확신의 증거를위한 증거 심각한 또는 심각한 범죄 행위를 저지르는 위임 혐의를 의심할만한 합리적인 근거가 있었지만 이용 가능한 증거에 대한 자세한 검토를 통해 입증 된 행위가 최상위 수준에서 수행되었다고하더라도 영국 법률에 위배되는 범죄에 대한 기소를 요구하는 증거 테스트를 충족시키지 못한다는 결론을 이끌어 냈습니다. 이 조사단은 조사를 계속할 경우이 증거가 될 수 없다는 결론을 내 렸습니다. 조사는 금융 행위 감독청 (Financial Conduct Authority FCA)이 SFO에 자료를 소개 한 후 2014 년 7 월에 시작되었습니다. SFO는 미 법무부와 계속 연락을 취하고 있습니다 진행중인 조사 SFO는 영국의 FCA, 경쟁 및 시장 당국, 런던 시티 경찰 및 DoJ 및 호주 증권 및 투자위원회를 포함하여 조사를 진행하는 국내외의 파트너 기관의 참여에 감사드립니다. 관련 사건.